西湖娱乐城,西湖娱乐城官方网站,西湖娱乐城APP近期，上交所官网公布了关于对财通证券股份有限公司予以书面警示的决定。经查，财通证券在为某发行人非公开发行公司债券项目挂牌申请出具相关文件过程中，未勤勉尽责，未对申报文件中募集资金用途等关键信息进行全面、有效核查，影响债券申报文件的准确性。此外，财通证券子公司财通证券资产管理有限公司在从事资产证券化相关业务过程中，明知同一原始权益人资产支持证券项目处于交易所审核反馈阶段，重复申报同一基础资产。上述行为违反诚实守信原则，影响了正常的债券审核监管秩序。

　　经查明，财通证券股份有限公司（以下简称财通证券）在为某发行人非公开发行公司债券项目挂牌申请出具相关文件过程中，未勤勉尽责，未对申报文件中募集资金用途等关键信息进行全面、有效核查，影响债券申报文件的准确性。此外，财通证券子公司财通证券资产管理有限公司在从事资产证券化相关业务过程中，明知同一原始权益人资产支持证券项目处于交易所审核反馈阶段，重复申报同一基础资产。上述行为违反诚实守信原则，影响了正常的债券审核监管秩序。

　　财通证券的上述行为违反了《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订）》（以下简称《挂牌规则》）第1.5条、第2.1.4条，《上海证券交易所资产支持证券业务规则》（以下简称《业务规则》）第三条、第四条，《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项（2025年修订）》第四条、第五十八条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条、第二十四条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第五十三条、第五十九条、第六十六条等相关规定。