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　　中国网财经1月27日讯 昨日，中国期货业协会发布《2025年自律管理工作报告》。2025年，是“十四五”收官之年、“十五五”谋划之年。中国期货业协会(简称“中期协”或“协会”)坚持新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大和二十届历次全会精神、中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，认真落实中央经济工作会议部署，按照中央金融委会议、全国金融系统工作会议要求和中国证监会工作安排，紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线，严格履行自律管理职责，补短板、强弱项，着力防范重点领域风险，增强期货市场服务实体经济能力，服务期货市场提质增效。

　　加大重点领域业务规则制度供给。发布《期货风险管理公司衍生品交易业务管理规则》《期货做市交易业务管理规则》《程序化交易委托协议文本(必备条款)》，修订发布《期货公司居间人管理办法》《期货经纪合同指引(适用于境外经纪机构委托期货公司从事境内期货交易)》《期货公司资产管理业务备案管理规则》。聚焦市场难点热点，重点研究起草《期货公司经纪业务不正当竞争行为管理规则》《期货公司发布期货研究报告执业指引》《期货公司互联网营销管理实施细则》《期货公司接入外部信息系统管理规则》等多项业务规范，为填补监管空白做好制度准备。

　　加大现场检查力度，督促公司合规经营。2025年，协会坚持以问题和风险为导向，强化与行政监管分工协作，统筹检查实施，用好联合检查、自主检查等多种形式，持续扩大自律检查覆盖面，重点对存在居间管理异常、互联网投诉举报多等问题的期货公司开展现场检查，有针对性地围绕个股、业务外包等专项核查重点、衍生品业务“通道”类交易、“保险+期货”业务规范等方向开展风险管理公司现场检查。全年共完成对7家期货公司，20家/次风险管理公司的现场检查工作，发现问题/事实120余项，督促公司及时整改，切实强化机构合规意识，提升风险管控能力，防范经营风险。

　　强化“零容忍”震慑，加大处分力度。2025年，协会加大对违规行为采取自律措施的力度，坚持严字当头着力防范重点领域风险，落实“长牙带刺”、有棱有角的监管要求。针对较重的违规行为，对19家/次公司及39名从业人员给予纪律处分；针对较轻的违规行为，对41家/次公司和13名个人采取“书面警示”的自律管理措施，对12家/次公司和11名个人采取“约见谈话”的自律管理措施。围绕重点领域违规问题加大处分力度，对“和合系”案件中存在违规行为的11名个人作出了撤销从业资格、认定为不适合在会员单位从事期货及衍生品等相关业务人员的纪律处分。对“保险+期货”、衍生品交易、居间管理、互联网营销、做市业务等领域存在较重违规行为的5家公司采取限期整改、暂停或取消业务资质、限制业务规模、暂停部分会员权利等纪律处分。对存在触碰从业人员执业红线如参与期货交易、为配资活动提供便利、代客理财等的15名人员作出暂停或者撤销从业资格等纪律处分。

　　开展规则落实检查和风险防控。2025年，协会常态化开展期货公司移动应用软件备案，累计备案软件232款，对1家公司进行备案情况现场检查；制定发布期货程序化交易系统功能测试、期货公司交易信息系统测试、期货公司柜台系统出入金接口等三项团标，指导期货公司更好落实程序化交易监管规定，促进期货公司数字化转型；建立行业信息技术服务机构不正当竞争投诉、举报线索收集机制，推动行业形成良好科技生态；联合郑商所共同举办行业信创推进会，推动期货公司加快落实国家战略，稳步推进核心交易系统信创改造，防范系统性风险。

　　提升行业研究和成果转化服务能力。组织开展“中期协联合研究计划”，将课题评审结果纳入期货公司分类评价加分体系，激励行业加大研究投入。高质量完成国务院发展研究中心委托课题和证监会省部级课题，切实提升研究能力。结合监管及行业关注重点向监管部门报送内刊《期望》13期，扎实反映行业前沿课题和研究成果转化情况。深入做好期货市场运行趋势研判和预测工作，建立了期货市场运行分析季度报告运行机制，全年共组织召开3场期货市场分析师季度例会，就重点品种、热点事件、期货品种对CPI、PPI影响及评估等内容进行深入讨论，进一步提升期货行业从宏观看期货、从期货看宏观的能力。